2024年11月18日，天津证监局败露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。
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公告显露，该营业部存在合规惩办不到位的问题：一是个别职工在从业技艺借用他东说念主证券账户交易股票，营业部未将其实质使用的手机号纳入监测，未充分小心其欺骗职务便利从事违警违法作为；二是存在向《私募投资基金监督惩办暂行见地》(证监会令第105号)纪律的及格投资者以外的个东说念主召募资金并为投资者提供多东说念主对付等餍足及格投资者条目的便利的情况。
凭证《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办见地》第三十二条第一款、《私募投资基金监督惩办暂行见地》第三十三条和《对于加强私募投资基金监管的多少纪律》第十三条第一款，天津证监局决定对该营业部接受出具警示函的监督惩办措施，并记入证券期货市集诚信档案。
连年来已被屡次处罚
面包财经凭证监管部门通报统计，近2年财达证券收到多张监管部门开出的罚单。
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2024年5月21日，天津证监会败露公告称，财达证券天津江齐路证券营业部存在在新营业场面开业前，未按纪律向我局恳求换发《贪图证券期货业务许可证》的问题，反应出你营业部合规惩办不到位。凭证《证券公司分支机构监管纪律》第十七条和《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办见地》第三十二条第一款，天津证监会决定对该营业部接受责令改正的监督惩办措施，并记入证券期货市集诚信档案。
2023年9月4日，河北证监局败露公告显露，经拜谒财达证券存在以下问题：一、私募钞票惩办业务运作不范例；二、合规惩办部门对资管业务条线存在的风险合规性查验不充分开云体育，合规惩办未不息资管业务的有假想、履行等要领，合规惩办有用性明显不及；三、合规惩办使命落实不到位，未严格范例经纪业务从业东说念主员的抓业作为，未小心其欺骗职务便利从事违警违法、迥殊权限大概其他毁伤客户正当权利的作为，对经纪业务相等往复预警和往复站点管控不力，未将从业东说念主员实质使用手机号码、电脑培植一起纳入合规监测系统。凭证《私募惩办见地》第七十八条及《合规惩办见地》第三十二条第一款纪律，河北证监局决定对公司接受出具警示函的行政监管措施。
